NGK STORY
05 为了响应社会的期待进一步强化合规运营
2015年，本公司发表了就汽车用催化剂载体的部分交易，与美国司法部针对违反反垄断法事宜，签订了司法交易协议的消息。本公司的合规运营体制切实得到了强化。但是，如果从“响应要求”这一合规运营的本义上看，该措施仍然还在路途之中。
来自美国司法部的传票
2011年10月18日，美国的NGK AUTOMOTIVE CERAMICS USA, INC.收到了司法部的Supoena（传票）。内容是提交汽车用催化剂载体卡特尔相关文件的命令。本公司表示会全面协助调查，成立了由法务部、业务监查部、经营企划室、CSR推进室成员组成的公司内部调查小组，开始了对司法部的Proffer（口头说明）。
持续3年的非公开调查活动
收到传票后，在律师事务所的建议下，把他们当作合作伙伴一同进行了公司内部调查和Proffer，并积极配合司法部的调查。并且为了证明公司内部调查本身的公正性，成立了独立委员会，由有着律师、警察厅长官经验的外部董事，以及之前与本公司没有关系的拥有美国法律师资格的外部律师组成。独立委员会负责指挥公司内部调查和与美国方面进行交涉，在其指挥下，公司内部调查小组对相关的文件和邮件进行详细调查，这项活动持续了3年多。
由于丑闻调查是一种负面的行动，再加上为了公正起见而并没有在公司内部公开，以及在此期间内多次受到美国方面的严厉指摘，是一连串过程中最艰苦的时期。
受到承认的竞争法合规运营程序
仅仅是向司法当局Proffer并不能解决问题。今后也需要采取相应对策，研究合规运营体制的强化措施，并具体制定出来。
2014年12月，公司引进了“竞争法合规运营程序”。其主要内容有三点：①遵守法令方面由董事会承担全部责任。②由外部董事组成的独立委员会验证该程序的实施情况和有效性等。③竞争法全公司统括负责人对程序的制定和实效性负责。
对于这个程序，司法部方面起初表现得很冷淡。但是，经过我们诚恳细致的说明，他们逐渐认可了其内容。最终，公司甚至还被评估为了竞争法合规运营的模范企业。
美国时间2015年9月3日，本公司发表了“我们已就汽车用催化剂载体的部分交易违反美国反垄断法等事宜，与美国司法部之间达成了司法交易协议，主要内容是支付罚款6530万美元”的消息。
在达成协议后，我们一面强化为遵守竞争法的公司内部规则，一面设立经营道德委员会，还启动了全球合规运营室（现集团合规运营部）等，强化了合规运营体制。
关于2015年9月4日公布的就汽车用催化剂载体相关事宜与美国司法部达成的协议
9月4日，本公司就汽车用催化剂载体相关事宜与美国司法部达成的协议，公布了事实的概要和防止复发的措施等。公布内容如下。
事实概要
2015年9月3日（美国时间），本公司就汽车用催化剂载体的部分交易违反美国反垄断法等事宜，与美国司法部之间达成了司法交易协议，主要内容是支付罚款6530万美元（约78亿日元）。
决定的理由
本公司的美国子公司在2011年10月收到来自美国司法部的文件提交命令后，针对汽车用催化剂载体的调查，于2012年设立的独立委员会提供了全面配合。通过对适用法令和事实关系等进行了综合讨论后，最后决定与司法部之间达成司法交易协议。
对业绩的影响
虽然在2015年3月期决算中事先计入了竞争法相关损失准备金93亿日元，但在2016年3月第二季度合并累计期间内，受本次司法交易协议决定的罚款额的影响，计划将与该准备金的差额约15亿日元作为营业外收益计入。2016年3月的合并业绩预测没有变更。
退还董事报酬
公司深刻认识到本案对本公司集团和公司带来巨大影响，下决心从经营上深刻反省并采取防止复发措施。因此，董事长主动退还月度报酬的50%共3个月，其他的董事主动退还月度报酬的30%共3个月，执行董事主动退还同等的月度报酬。
防止复发措施
本公司集团将遵守法令定位为重要的经营课题，在本案的应对过程中，强化了遵守竞争法相关的公司内部规则，并在此基础上设置了以外部董事、外部监事和律师为成员的竞争法遵守相关的独立委员会，还设置了全球合规运营室等，完善了合规运营体制。今后将继续强化合规运营体制，通过贯彻落实以全体董事和全体员工为对象、以竞争法为首的相关法律教育等，进一步努力防止复发和恢复信任。
对于给客户、股东以及其他相关人员造成的极大忧虑，我们表示深切的歉意。
“响应要求”合规运营的本意
虽然一直在努力建立经营者和全体员工都不会违反法令的机制，但依旧不充分，那么到底还需要什么呢？参与了合规运营体制强化的相关人员称：“公司还需要的是人与人之间的沟通，并令其成为企业文化。换而言之就是我们是不是一家信息通透的公司。”
与美国司法部的一系列谈判是一个十分痛苦的经历。但是，以此为契机而实现的合规运营体制强化，是在以独立委员会成员为首的外部董事的全力配合，以公司内部调查成员为核心的合规运营部门的使命感和奋斗，以及在经营干部和骨干员工中产生的“为了令公司重生必须万分积极努力”的思绪的支持下才得以达成的。
合规运营的意思是“服从要求和命令”或“遵守法令”。但是，其本意是“响应要求”。如果是服从和遵守，容易理解为只要遵守就可以了，但是如果回到本义上理解合规运营，就并非如此。“通过日常的开发、生产将产品提供给社会的行为，来响应社会的期待、要求”，才是合规运营。与以前相比，合规意识正在不断渗透。但是，如果从本意来看，依然还在途中。不应“浮于表面”、止步于完善制度，而是要掌握不断变化的社会要求，持续在整个集团中贯彻落实，从而不断强化合规，这才是我们应做到的。
日本碍子集团中竞争法相关的合规运营强化措施
| 实施次数 | 完善规定 | 建立公司内部体制 | 教育 |
|---|---|---|---|
| 1997年度 |
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| 2011年度 |
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| 2012年度 |
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| 2013年度 |
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| 2014年度 |
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| 2015年度 |
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| 2016年度 |
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| 2017年度 |
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| 2018年度 |
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这是为了让全公司彻底遵守竞争法，以全公司为对象发放的《竞争法手册》。
除了董事和骨干外，在业务上与竞争法关联性较高的营销部和技术部等部门中，向每个人都发放了1本手册。